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獨董溝通情形

獨立董事之溝通情形Communication Status

為使獨立董事之職權能充分行使，對本公司各營運狀況有更深入之瞭解並使內部控制制度有效運作，獨立董事與內部稽核主管及會計師除透過審計委員會或其他會議充分溝通，並得視其需要直接進行聯繫外，本公司每年至少安排一次由獨立董事採取直接溝通方式與內部稽核主管及會計師座談，以符合公司治理原則及其獨立性。

獨立董事與內部稽核主管之溝通情形
本公司獨立董事與內部稽核主管溝通情形良好，111年1月1日至111年12月31日主要溝通事項摘要如下：

日期	溝通方式	主要溝通事項	溝通情形及執行結果
111.12.16	第380次董事會	111年截至10月底之內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
111.11.29	獨立董事與內部稽核主管座談會 (單獨溝通)	111年度稽核業務報告、112年稽核計畫草案、內控自評改善措施	獨立董事無異議
111.11.10	第379次董事會	111年截至9月底之內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
111.10.14	第378次董事會	111年截至8月底之內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
111.09.16	第377次董事會	111年截至7月底之內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
111.08.11	第376次董事會	111年截至6月底之內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
111.07.15	第375次董事會	111年截至5月底之內部稽核追蹤報告	依獨立董事指示提供書面報告
111.06.17	第374次董事會	111年截至4月底之內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
111.06.16	第18次專案委員會	越南投資案之查核分析報告	依獨立董事建議辦理後續事宜
111.05.12	第373次董事會	111年1及2月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
111.04.15	第372次董事會	110年12月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
111.03.14	第370次董事會	110年度內部控制制度自行評估總結報告及內部控制制度聲明書 110年11及12月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
111.03.08	第71次審計委員會	110年度內部控制制度自行評估總結報告及內部控制制度聲明書	獨立董事無異議
111.02.25	第369次董事會	110年10及11月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
111.01.14	第368次董事會	投資及採購規定之建議調整方向 110年9及10月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
111.01.03	第69次審計委員會	投資及採購規定之建議調整方向	依獨立董事建議辦理後續事宜

本公司獨立董事與內部稽核主管溝通情形良好
110年1月1日至110年12月31日主要溝通事項摘要如下：

日期	溝通方式	主要溝通事項	溝通情形及執行結果
110.12.20	獨立董事與內部稽核主管座談會 (單獨溝通)	續辦110年股東常會股東垂詢第120號碼頭機具移運案轉投資公司開發投資案代理體系子公司顧問聘任案子公司打單費案	依獨立董事建議辦理後續事宜
110.12.17	第367次董事會	110年8及9月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
110.11.11	第366次董事會	訂定111年度內部稽核計畫、110年7月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
110.11.02	第66次審計委員會	訂定111年度內部稽核計畫	獨立董事無異議
110.11.02	獨立董事與內部稽核主管座談會 (單獨溝通)	110年稽核業務報告、111年稽核工作重點	獨立董事無異議
110.10.15	第365次董事會	110年6月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
110.10.05	獨立董事與內部稽核主管座談會 (單獨溝通)	續辦110年股東常會股東垂詢第120號碼頭機具移運案轉投資公司開發投資案代理體系子公司顧問聘任案子公司打單費案	依獨立董事建議辦理後續事宜
110.09.17	第364次董事會	110年5月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
110.08.12	第363次董事會	110年4月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
110.07.28	獨立董事與內部稽核主管座談會 (單獨溝通)	有關110年股東常會股東垂詢法人董事解任案第120號碼頭機具移運案轉投資公司開發投資案代理體系子公司顧問聘任案子公司打單費案	依獨立董事建議辦理後續事宜
110.07.12	第362次董事會	110年3月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
110.06.18	第360次董事會	110年2月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
110.05.12	第357次董事會	109年12月份及110年1月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
110.03.25	第356次董事會	109年度內部控制制度自行評估總結報告及內部控制制度聲明書修正內部稽核實施細則部分條文 109年11月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
110.03.17	第57次審計委員會	109年度內部控制制度自行評估總結報告及內部控制制度聲明書	獨立董事無異議
110.02.23	第355次董事會	109年10月份內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議
110.01.27	第354次董事會	109年第三季內部稽核追蹤報告	獨立董事無異議

獨立董事與會計師之溝通情形
本公司獨立董事與會計師溝通情形良好，111年1月1日至111年12月31日主要溝通事項摘要如下：

日期	溝通方式	主要溝通事項	溝通情形及執行結果
111.11.10	第379次董事會	111年度第三季合併財務報表	獨立董事無異議
111.11.10	獨立董事與會計師座談會(單獨溝通)	111年度第三季合併財務報表之核閱方式、範圍及結論、重大會計事項、111年度關鍵查核事項溝通	獨立董事無異議
111.08.11	第376次董事會	111年度第二季合併財務報表	獨立董事無異議
111.08.11	獨立董事與會計師座談會(單獨溝通)	111年度第二季合併財務報表之核閱方式、範圍及結論、重大會計事項	依獨立董事建議辦理後續事宜
111.05.12	第373次董事會	111年度第一季合併財務報表	獨立董事無異議
111.05.12	獨立董事與會計師座談會 (單獨溝通)	111年度第一季合併財務報表之核閱方式、範圍及結論、重大會計事項	獨立董事無異議
111.03.14	第370次董事會	110年度財務報表、關鍵查核事項、法令更新	獨立董事無異議
111.03.08	第71次審計委員會	110年度財務報表、關鍵查核事項、法令更新	獨立董事無異議
111.03.08	獨立董事與會計師座談會 (單獨溝通)	110年度財務報表之查核方式及意見、集團查核、關鍵查核事項、本年度其他重大事項、建議事項、法令更新	獨立董事無異議

本公司獨立董事與會計師溝通情形良好
110年1月1日至110年12月31日主要溝通事項摘要如下：

日期	溝通方式	主要溝通事項	溝通情形及執行結果
110.11.11	第366次董事會	110年度第三季合併財務報表	獨立董事無異議
110.11.11	獨立董事與會計師座談會 (單獨溝通)	110年度第三季合併財務報表之核閱方式、範圍及結論、重大會計事項、關鍵查核事項之溝通	獨立董事無異議
110.08.12	第363次董事會	110年度第二季合併財務報表	獨立董事無異議
110.08.12	獨立董事與會計師座談會 (單獨溝通)	110年度第二季合併財務報表之核閱方式、範圍及結論、重大會計事項	獨立董事無異議
110.05.12	第357次董事會	110年度第一季合併財務報表	獨立董事無異議
110.05.12	獨立董事與會計師座談會 (單獨溝通)	110年度第一季合併財務報表之核閱方式、範圍及結論、重大會計事項、法令更新	獨立董事無異議
110.03.25	第356次董事會	109年度財務報表、關鍵查核事項、法令更新	獨立董事無異議
110.03.17	第57次審計委員會	109年度財務報表、關鍵查核事項、法令更新	獨立董事無異議
110.03.17	獨立董事與會計師座談會 (單獨溝通)	109年度財務報表之查核方式及意見、關鍵查核事項、法令更新	獨立董事無異議