法令遵循

 

各國競爭法之因應

陽明海運營運範疇擴及全球，為遵循各國制定的相關法規，本公司設有法令遵循室掌管臺灣、中國、歐盟、美國與其他重要地區的競爭法資料，並積極參與外部組織以知悉最新資訊與規範，持續監控環境和競爭情形，並及時調整營運行為以確保符合法律規範。為因應各國競爭法之更新與確保內部資訊與新的競爭法規一致，法令遵循室除定期透過電子郵件發送競爭法宣導予包含全球代理行在內的所有集團同仁以提升其法遵意識、降低違法之機率外，亦會於重要會議中布達遵法事項，並加強外派的長官與同仁就派駐地競爭法之認知，避免違法事件之發生。

船舶PSC 檢查及停航事件

本公司船舶2022 年港口國檢查共95 船次；69 船次無缺失通過；26 船次被開列共61 項缺失，後繕製事故異常及不符合報告(NC)、矯正預防行動報告(CAR/CAP) 以及矯正證據持續追蹤改善完成，轉呈船旗國主管機關結案。

2022 年7 月12 日鮮明輪於中國寧波港配合寧波海事局PSC 遠程檢查，該檢查發現缺失並受要求接受複查，因此船隻被扣留了1 日。下列為缺失報告：

缺失原因	1. 駕駛台防火控制系統面板出現報警。 2. 二副對GMDSS 專業裝備操作熟練度不足。
矯正措施	1. 請機艙同仁協助測試是否為線路問題，排除非線短路後，若船端無法自行排除故障時，要求其立即上報公司，並隨即更換MCP 配件，以解決故障。 2. 致力於自我改善，同時專人輔導人員並請主管確認其操作技能的熟練程度。 3. 針對扣船缺失，已委請ABS SURVEYOR 上船進行複檢並通過。
預防機制	1. 落實檢查及回報處理，並要求船上負責檢查人員加強檢查，此項目船端也會加強督導訓練。 2. 在新上船人員熟悉訓練時，要求船上主管確認其操作訓練及熟練程度，並將此項目增加至每月的復訓項目中。

個人資料保護法

個人資料保護為落實公司治理之重要程序，同時也是實踐永續發展的重要承諾。本公司訂定「個人資料保護作業程序書」作為員工於蒐集、處理及利用個人資料之準則，建立完善的個人資料保護管理制度，持續關注個人資料保護等相關法規的發展情況，並適時調整本公司的遵法政策和相關準則，確保有關作業符合最新的法規要求。本公司定期要求員工進行個人資料保護法規課程並列入教育訓練時數，提升個人資料保護意識，加強管理措施。因應數位發展趨勢，本公司依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第8 條、第9 條及第13 條規範，制定個人資料保護和電腦化資訊系統相關控制程序，並將資通安全檢查作為每年的稽核計畫必納入的稽核項目。

為符合歐盟施行的資料保護一般規則（General Data Protection Regulation, GDPR），本公司於歐洲區域中心設置資料保護官（Data Protection Officer, DPO）負責處理當地的個人資料保護相關事務，調整集團網站的隱私和安全聲明（Privacy and Security Statement）。

因應中國自2021 年11 月起實施的《個人信息保護法》對於個人資料的蒐集和使用規範，本公司之中國代理行進行了公司內部流程檢視，並調整和增訂相關文件，以符合法規要求。

訴訟與違法事件

2022 年本公司全球營運活動中有1 件反競爭（尚未結案）案件與1 件反壟斷案件，反壟斷案件裁處金額為韓圜24.19 億元（約美金200 萬元），針對2 件案件詳細說明請參閱以下說明，未發生任何因貪腐而捲入訴訟之案件；環境面及社會面無重大違反法規裁罰案件。
註：本公司重大違反事件定義為發生反競爭、反壟斷或裁罰達新台幣100 萬以上之案件。

● 反競爭案件說明

本公司於2022 年有一宗尚未結案之反競爭行為訴訟，緣由為美國卡車運輸協會（ATA）之聯運汽車運輸商會（IMCC），向聯邦海事委員會（FMC）投訴海運設備管理協會（OCEMA）及其會員航商與本公司限制美國卡車公司選擇供應商和車架之權利。

● 反壟斷案件說明

2022 年韓國公平交易委員會（KFTC）認定全球共23 家航商（包含本公司）於韓國- 東南亞航線進行違法聯合行為，違反韓國「限制獨占及促進公平交易法」（Monopoly regulation and Fair Trade Act），故決定處以罰款及相關整改令。針對KFTC 書面裁決，本公司採取「先就KFTC 之裁定聲明異議、再視情況提起行政訴訟」之救濟方式。2022 年7 月KFTC 駁回我方聲明異議，惟本公司立即依法向首爾高等行政法院提起行政訴訟，以保障本公司權益。

教育訓練

本公司向來對於法規遵循之落實不遺餘力，定期安排員工參加法令遵循相關課程，供內部同仁學習進修，以落實法遵意識於員工日常作業中。

內稽制度之落實

專案稽核

稽核室為法遵治理的第三道防線，主要職責為對企業內部控制和運營情況進行全面評估和檢查，通過稽核，了解內部控制和運營情況是否符合法律法規和道德標準的要求，及早發現並解決問題，從而提高公司的法律合規與風險管理能力。陽明海運稽核室自2022 年導入專案稽核制度（包含船舶及財務專案稽核），有別於例行之管理部門內部控制稽核，專案稽核涉及多個部門和相關人員，透過促進部門之間的溝通和協調，提高專案縱向與橫向的合作效率，進而協助企業優化流程、減少重複工作和資源浪費，提高部門間協同效能以及專案品質，更可促進相關單位挖掘潛在的問題和瓶頸，提出管理創新解決方案。通過專案稽核對項目進行全面的評估和分析，可有效協助決策者提升決策品質，亦可加強風險管理，提高企業的風險防控能力，減少損失和風險。此外，透過專案稽核可增強本公司之可信度與聲譽，提升利害關係人的信任與認可，增加本公司資訊揭露的透明度和公正性，幫助企業實現長期且可持續的經營發展。

合規審查

本公司由法務室、保險理賠部、法令遵循室…等部室協助審視合約和其他法律文件，確認文書內容的合法性、合規性和合理性，以降低違法、違約而帶來的風險與損失。除此之外，適時提醒相關單位應注意競爭法、個人資料保護、反洗錢、經濟制裁、禁運等相關法律法規，並協助釐清和辨識法律風險，以避免違反相關法規。

合約管理

經本公司獨立董事及會計師之建議，法務室偕同資訊部評選及採購合適之合約管理系統，全面系統化管理本公司的合約審閱作業，以統一的方式保存和管理相關契約文件，使合約送審流程更透明與可控。採用合約管理系統不僅能強化合約管理、履約和風險之管理，符合當前的資訊安全標準，亦能夠有效提升合約審閱作業的效率和品質。合約管理系統的建置作業已於2022 年完成系統開發並安排於2023 年上線使用。
 

稽核室職掌

依第369次(第20屆第12次)董事會通過陽明海運股份有限公司組織規程，稽核室職掌如下：
一、各部門對政策、方針及作業程序遵行程度之稽核。
二、內部控制制度各大循環作業之內部稽核事項。
三、ISO /ISM CODE內部品質作業稽核事項。
四、協調辦理ISO /ISM CODE外部稽核事項。
五、有關各項營繕工程暨購置、變賣財物之審議及監辦事項。
六、代理行船東委辦業務事項之稽核。
七、集團子公司內控制度稽核之執行。
八、其他交辦及特案稽核事項

稽核室組織系統及人員配置表
本公司目前除稽核主管任免、考評、薪資報酬須經董事會通過，其餘內部稽核人員則簽報至董事長核定。