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法遵治理與內稽制度
法令遵循
各國競爭法之因應
陽明海運營運範疇擴及全球，為遵循各國制定的相關法規，本公司設有法令遵循室掌管業務重要地區的競爭法資料，並積極參與外部組織以知悉最新資訊與規範，持續監控環境和競爭情形，並及時調整營運行為以確保符合法律規範。為因應各國競爭法之更新與確保內部資訊與新的競爭法規一致，法令遵循室除定期透過電子郵件發送競爭法宣導予包含全球代理行在內的所有集團同仁以提升其法遵意識、降低違法之機率外，亦會於重要會議中布達法遵事項，並加強外派的長官與同仁就派駐地競爭法之認知，避免違法事件之發生。
船舶 PSC 檢查及停航事件
2025 年船級社檢驗自管船共開列 163 項建議改善項目，皆已於時效內完成矯正措施；港口國檢查 共 143 船次，98 船次無缺失通過，45 船次被開列共 141 項缺失，後繕製事故異常及不符合報告 (NC)、矯正預防行動報告 (CAR/CAP) 以及矯正證據持續追蹤至改善完成，呈船旗國主管機關結案。
個人資料保護法
個人資料保護為落實公司治理之重要程序，同時也是實踐永續發展的重要承諾。本公司訂定「個人資料保護作業程序書」作為員工於蒐集、處理及利用個人資料之準則，建立完善的個人資料保護管理制度，持續關注個人資料保護等相關法規的發展情況，並適時調整本公司的遵法政策和相關準則，確保有關作業符合最新的法規要求。本公司致力於保護個人隱私，訂有隱私權政策，並對違反該政策者採取零容忍立場。本公司由法令遵循室負責規劃、推動個人資料保護之相關事項，並擔任隱私權政策相關議題之聯繫窗口。客戶資料被用於次要目的「發送本公司之誠信經營聲明」之比例為100%，未有其他次要目的如行銷、出售、出租等之使用；政策內容請參閱本公司官網。
定期要求員工進行個人資料保護法規課程並列入教育訓練時數，提升個人資料保護意識，加強管理措施。因應數位發展趨勢，本公司依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第 8 條、第 9 條及第 13 條規範，制定個人資料保護和電腦化資訊系統相關控制程序，並自 2024 年起將隱私權保護、資通安全檢查納入每年的內部稽核計畫的稽核項目。
為符合歐盟施行的資料保護一般規則（General Data Protection Regulation, GDPR），本公司調整集團網站的隱私權政策（Privacy Policy），亦於歐洲區域中心設置資料保護官（Data Protection Officer, DPO）負責處理當地的個人資料保護相關事務。 因應中國自 2021 年 11 月起實施的《個人信息保護法》對於個人資料的蒐集和使用規範，本公司之環明 ( 上海 ) 國際船務代理有限公司進行了公司內部流程檢視，並調整和增訂相關文件，以符合法規要求。
2025年未發生經證實之員工個資外洩事件或接獲利害關係人就個資蒐用之投訴，亦無客戶隱私資料外洩事件。
訴訟與違法事件
法務室自 2022 年開始按季於董事會提報重大專案、合約或法律案件清單及簡要說明，以達到資訊透明及利於董事會及時掌握重大案件之發展，2025 年本公司全球營運活動中有 1 件反競爭案件與 1 件反壟斷案件，反壟斷案件裁處金額為韓圜 24.20 億元 ( 約美金 200 萬元 )，針對 2 件案件詳細說明請參閱永續報告書穩健航行-公司治理與韌性營運章節，未發生任何因貪腐而捲入訴訟之案件；環境面及社會面無發生重大違反法 規裁罰案件，亦未發生洗錢、內線交易與利益衝突事件。
註：違反法規裁罰事件以罰款達新台幣 100 萬作為重大性依據。
法令遵循教育訓練
本公司向來對於法規遵循之落實不遺餘力，定期安排員工參加法令遵循相關課程，供內部同仁學習進修，以落實法遵意識於員工日常作業中。
| 課程名稱 | 課程內容 | 訓練對象 | 參與人數 | 通過率 |
| 重要法律遵循 | ||||
| 競爭法宣導課程 | 本公司於 2025/9/8~2025/10/31 已針對「2025 競爭法」向全公司國 內岸勤員工及駐外人員進行 0.5 小時線上宣導。 | 全公司國內岸勤員工、 駐外人員 | 1,493 | 98.74% |
| 經濟制裁宣導 | 本公司於 2025/10/21 及 2025/11/18 向公司人員介紹經濟制裁的基 礎知識，並說明本公司經濟制裁名單資料庫的使用方式。 | 總公司同仁、駐外人員及 環明員工 | 181 | - |
| 經濟制裁與出口管制 | 邀請鄧白氏 (Dun & Bradstreet) 向公司人員講授經濟制裁及出口管制 的基礎知識。 | 總公司、分公司與駐外同仁 | 370 | - |
| 公司人員日常法律風險 | 於 YMe 起學平台建立線上課程，就公司人員日常可能違法情境，有關 營業秘密保護、常見刑事犯罪及公司誠信經營規範為主軸，以模擬情 境、實務案例、法律規範及公司內部規範製作簡報、講授課程及課後 測驗。 | 總公司、分公司同仁 | 1,325 | 99% |
| 個資相關 | ||||
| 個人資料保護法規課程 | 本公司於 2025/10/20~2025/12/3 向全公司國內岸勤員工及駐外人員 進行 0.5 小時線上課程，宣導臺灣及歐盟個人資料保護相關規定，並 簡介歐盟 - 美國資料隱私框架與中國之個人信息保護法。 | 全公司國內岸勤員工、 駐外人員 | 1,528 | 98.19% |
| 上市公司之突發資安事件處理 | 邀請建業法律事務所洪紹恒主持律師向本公司人員講授上市公司遇突 發資安事件的處理方式，並透過實務案例說明主管機關的調查過程及 因應重點。 | 總公司、分公司同仁 | 91 | - |
| 個資事故應變 | 邀請達文西個資暨高科技法律事務所所長葉奇鑫律師向公司人員講授 個資事故的通報 / 通知流程及應變作業。 | 總公司、分公司同仁及 駐外人員 | 429 | - |
註 涵蓋率 / 通過率未達 100% 之課程，為部分員工因個人因素未能參與課程。
內稽制度之落實
專案及子公司監理稽核體系
陽明海運稽核室負責本公司及子公司、代理行監督管理作業的內部稽核，是內部控制及法遵治理的 第三道防線。自 2022 年導入專案稽核制度，於例行之管理部門內部控制稽核外，2022~2023 年 間分別完成船舶、財務及資訊等專案稽核，透過跨部門的縱向與橫向專案溝通協作，協助企業優 化流程、減少重複工作和資源浪費，並提高企業的風險管理及防控能力。此外，本公司積極推動 子公司訂定其內部控制制度，截至 2025 年已督導環明 ( 上海 )、好好物流、光明海運、鴻明裝卸 及陽明 ( 新加坡 ) 等重要的子公司設置內部稽核單位及制訂內部稽核施行細則，並定期向稽核室彙 報其稽核業務及內部控制缺失之追蹤改善情形。 透過前述內部稽核、專案稽核及落實子公司稽核體系等運作，協助董事會及經理人檢查及覆核集 團內部控制制度缺失、衡量營運之效果及效率、適時提供改進建議，確保內部控制制度持續有效 實施，提升利害關係人的信任與認可，增加本公司資訊揭露的可靠性、及時性及透明度，幫助企 業實現長期且永續的經營發展。
合規審查與管理
由法務室、保險理賠部、法令遵循室等部室協助審視合約、招標須知和其他法律文件，確認文件內容的合法性、合規性和合理性，以降低違法、違約而帶來的風險與損失。除此之外，適時提醒相關單位應注意競爭法、個人資料保護、反洗錢、經濟制裁、禁運等相關法律法規，並協助釐清和辨識法律風險，以避免違反相關法規。並配合數位化轉型之資訊安全標準，採用電子化合約管理系統，全面系統化管理本公司的合約審閱作業，使合約案件保留完整軌跡紀錄，改善紙本資料及電子郵件保存及查閱不易之問題。此外，系統亦提供各項輔助功能，例如文件比對系統及設定合約到期通知等，均可提高作業效率及預留業務反應時間，避免合約空窗期，後續將持續依照公司政策及需求，調整或升級系統功能，優化合約管理程序。
永續資訊納入內部控制
陽明海運依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」，已將永續資訊管理納入公司內控制 度，各權責單位負責永續相關資料之蒐集、記錄與維護，並依內控制度進行控管與定期檢核；永 續發展室負責統籌彙整，並協調相關單位進行審查，確保資訊之完整性與一致性。
稽核室職掌
依第369次(第20屆第12次)董事會通過陽明海運股份有限公司組織規程，稽核室職掌如下：
一、各部門對政策、方針及作業程序遵行程度之稽核。
二、內部控制制度各大循環作業之內部稽核事項。
三、ISO /ISM CODE內部品質作業稽核事項。
四、協調辦理ISO /ISM CODE外部稽核事項。
五、有關各項營繕工程暨購置、變賣財物之審議及監辦事項。
六、代理行船東委辦業務事項之稽核。
七、集團子公司內控制度稽核之執行。
八、其他交辦及特案稽核事項
稽核室組織系統及人員配置表
本公司目前除稽核主管任免、考評、薪資報酬須經董事會通過，其餘內部稽核人員則簽報至董事長核定。
