法令遵循

 

各國競爭法之因應

陽明海運營運範疇擴及全球，為遵循各國制定的相關法規，本公司設有法令遵循室掌管臺灣、中國、歐盟、美國與其他重要地區的競爭法資料，並積極參與外部組織以知悉最新資訊與規範，持續監控環境和競爭情形，並及時調整營運行為以確保符合法律規範。為因應各國競爭法之更新與確保內部資訊與新的競爭法規一致，法令遵循室除定期透過電子郵件發送競爭法宣導予包含全球代理行在內的所有集團同仁以提升其法遵意識、降低違法之機率外，亦會於重要會議中布達遵法事項，並加強外派的長官與同仁就派駐地競爭法之認知，避免違法事件之發生。

船舶 PSC 檢查及停航事件

2023年船級社檢驗自有船共開列126項限期改善項目，皆已於時效內完成矯正措施， 港口國檢查共122船次；85船次無缺失通過；37船次被開列共117項缺失，後繕製事故異常及不符合報告(NC)、矯正預防行動報告(CAR/CAP)以及矯正證據持續追蹤改善完成，轉呈船旗國主管機關結案。

2023 年配合港口國檢查遭留置停航共 5 船次，其中 2 船次於開航前已完成矯正措施未延遲時間，如下列：

日期	船名	港口	摘要	扣留延遲時間
2023/07/14	常明	廈門	PSC檢查開列留置缺失	00h00m
2023/09/22	安明	上海	PSC檢查開列留置缺失	24h30m
2023/10/12	動明	上海	PSC檢查開列留置缺失	00h00m
2023/11/07	展明	蛇口	PSC檢查開列留置缺失	20h30m
2023/11/30	團明	鹽田	PSC檢查開列留置缺失	01h30m

1. 2023年9月22日安明輪於中國上海港遭留置停航，缺失報告如下：

缺失原因	滅火演習於辦公室進行，發現： 滅火警報未施放 滅火泵未啟動及兩組水龍帶未備便 進入火場前呼吸器之低壓警報未測試 呼吸器面罩未帶妥善 滅火站之油泵及通風緊急停止開關-E1功能失效
矯正措施	按照標準程序進行消防演習，並於當天得到ABS驗船師認證通過 自行進行維修，並諮詢岸上技術人員進行功能測試
預防機制	要求相關人員進行改善 提升主管的工作監控 紀錄進入設備追蹤紀錄 報告設立預防性維護系統(PMS)項目

2. 2023年11月7日展明輪於中國蛇口港遭留置停航，缺失報告如下：

缺失原因	以下警報處於閉鎖： 05艙左壓艙水液位報警 重油溢流報警 輕油日用櫃液拉低報警 主機啟動空氣低壓報警 主機燃油洩漏報警檢測中一支進油管接頭堵塞
矯正措施	立即啟動所有警報，包括：05D.B水壓艙PS艙警報；重油溢出警報；柴油服務油箱液位低警報；啟動空氣進氣警報 拆卸堵塞的油管，清除油渣，保持管道暢通無阻
預防機制	針對如何處理機艙警報系統程序，對所有輪機員進行訓練並經ABS驗船師驗證 每月拆卸並檢查燃油進油管的洩漏警報器，並記錄在機艙日誌中

3. 2023年11月30日團明輪於中國鹽田港遭留置停航，缺失報告如下：

缺失原因	一號及四號發電機燃油快關閥無法因火災藉由遙控位置操作正常到位 公司未就三號發電機修理事宜提供足夠支援
矯正措施	立即進行維修和潤滑 立即要求公司撰寫事件描述
預防機制	定期檢查和測試 盡快安排3號發電機修理

 

個人資料保護法

個人資料保護為落實公司治理之重要程序，同時也是實踐永續發展的重要承諾。本公司訂定「個人資料保護作業程序書」作為員工於蒐集、處理及利用個人資料之準則，建立完善的個人資料保護管理制度，持續關注個人資料保護等相關法規的發展情況，並適時調整本公司的遵法政策和相關準則，確保有關作業符合最新的法規要求。本公司定期要求員工進行個人資料保護法規課程並列入教育訓練時數，提升個人資料保護意識，加強管理措施。因應數位發展趨勢，本公司依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第8 條、第9 條及第13 條規範，制定個人資料保護和電腦化資訊系統相關控制程序，並將資通安全檢查作為每年的稽核計畫必納入的稽核項目。

 

為符合歐盟施行的資料保護一般規則（General Data Protection Regulation, GDPR），本公司調整集團網站的隱私和安全聲明（Privacy and Security Statement），亦於歐洲區域中心設置資料保護官（Data Protection Officer, DPO）負責處理當地的個人資料保護相關事務。

 

因應中國自 2021 年 11 月起實施的《個人信息保護法》對於個人資料的蒐集和使用規範，本公司之中國代理行進行了公司內部流程檢視，並調整和增訂相關文件，以符合法規要求。
 

2023年本公司未發生經證實之個資外洩事件或接獲利害關係人就個資蒐用之投訴。

訴訟與違法事件

法務室自2022年開始按季於董事會提報重大專案、合約或法律案件清單及簡要說明，以達到資訊透明及利於董事會及時掌握重大案件之發展，2023年本公司全球營運活動中有1件反競爭（尚未結案）案件與1件反壟斷案件，反壟斷案件裁處金額為韓圜24.20億元（約美金200萬元），針對2件案件詳細說明請參閱以下說明，未發生任何因貪腐而捲入訴訟之案件；環境面及社會面無重大違反法規裁罰案件。

註：本公司重大違反事件定義為發生反競爭、 反壟斷或裁罰達新台幣 100 萬以上之案件。

 

反競爭案件說明

本公司於2023年有一宗尚未結案之反競爭行為訴訟，緣由為美國卡車運輸協會（ATA）之聯運汽車運輸商會（IMCC），向聯邦海事委員會（FMC）投訴海運設備管理協會（OCEMA）及其會員航商與本公司限制美國卡車公司選擇供應商和車架之權利。FMC法官於同年裁決被告方特定行為違反航運法並就該等行為作出禁制令，未對被告方處以罰款或命負賠償責任；本公司已於期限內提出上訴以維護本公司權益。

 

反壟斷案件說明

2022 年韓國公平交易委員會（KFTC）認定全球共23 家航商（包含本公司）於韓國- 東南亞航線進行違法聯合行為，違反韓國「限制獨占及促進公平交易法」（Monopoly regulation and Fair Trade Act），故決定處以罰款及相關整改令。針對KFTC 書面裁決，本公司已依法向首爾高等行政法院提起行政訴訟，目前尚在法院審理程序中。

教育訓練

本公司向來對於法規遵循之落實不遺餘力，定期安排員工參加法令遵循相關課程，供內部同仁學習進修，以落實法遵意識於員工日常作業中。

內線交易教育訓練	本公司於 2022/11/21~2023/1/11 已針對「2022 內部重大資訊暨防範內線交易」 向全公司國內岸勤員工進行 0.5 小時線上宣導，共 1,470 人完成課程，測驗通過 率達 95.20%。
誠信經營教育訓練	本公司於 2023/9/25~2023/10/23 已針對 2023 「集團道德行為準則」、「誠信 經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」向全公司國內岸勤員工進行 0.5 小時線上宣導，共 1,487 人完成課程，測驗通過率達 97.89%。
競爭法宣導課程	本公司於 2023/9/7~2023/10/20 已針對「2023 競爭法」向全公司國內岸勤員工及 駐外人員進行 0.5 小時線上宣導，共 1,476 人完成課程，測驗通過率達 97.36%。
個人資料保護法規課程	本公司於 2023/11/13~2023/12/1 向全公司國內岸勤員工及駐外人員進行 0.5 小時 線上課程，宣導臺灣及歐盟個人資料保護相關規定，並簡介歐盟 - 美國資料隱私 框架與中國之個人信息保護法。共 1,446 人完成課程，測驗通過率達 95.33%。
合約重要條款與招標文件架構課程	本公司於 2023/11/17、2023/11/23 分別至高雄分公司及台灣營業部進行課程，提 升同仁對於合約重要條款、招標文件架構以及相關審查作業流程之認識，兩場課 程共計 169 名 同仁參加。
法遵教育訓練-航運企業反壟斷合規實務	邀請上海金茂律師事務所林烽合夥人向總公司部分部室及中國代理行之駐外人 員和業務同仁講授反壟斷法規之概念、風險及相關管理機制，以提升同仁之遵 法意識、降低違法風險，共 174 名 同仁參與課程。
「集團重大案件研析」系列講座	人力資源部與法務室共同於 2023/9/11、2023/12/1 舉辦兩場講座，以案件解說 的方式，提升總公司同仁 ( 含駐外人員 ) 法遵意識、強化對公司誠信經營理念以 及公司規章、作業程序書之了解及重視，共 761 名 同仁完成課程；並有 674 名 同仁完成課後測驗。

內稽制度之落實

專案稽核

稽核室為法遵治理的第三道防線，主要職責為對企業內部控制和運營情況進行全面評估和檢查，通過稽核，了解內部控制和運營情況是否符合法律法規和道德標準的要求，及早發現並解決問題，從而提高公司的法律合規與風險管理能力。陽明海運稽核室自2022 年導入專案稽核制度（包含船舶及財務專案稽核），有別於例行之管理部門內部控制稽核，專案稽核涉及多個部門和相關人員，透過促進部門之間的溝通和協調，提高專案縱向與橫向的合作效率，進而協助企業優化流程、減少重複工作和資源浪費，提高部門間協同效能以及專案品質，更可促進相關單位挖掘潛在的問題和瓶頸，提出管理創新解決方案。通過專案稽核對項目進行全面的評估和分析，可有效協助決策者提升決策品質，亦可加強風險管理，提高企業的風險防控能力，減少損失和風險。此外，透過專案稽核可增強本公司之可信度與聲譽，提升利害關係人的信任與認可，增加本公司資訊揭露的透明度和公正性，幫助企業實現長期且可持續的經營發展。

合規審查

本公司由法務室、保險理賠部、法令遵循室等部室協助審視合約和其他法律文件，確認文書內容的合法性、合規性和合理性，以降低違法、違約而帶來的風險與損失。除此之外，適時提醒相關單位應注意競爭法、個人資料保護、反洗錢、經濟制裁、禁運等相關法律法規，並協助釐清和辨識法律風險，以避免違反相關法規。

合約管理

配合數位化轉型之資訊安全標準，經本公司獨立董事及會計師建議，法務室偕同資訊部評選及採購合適之電子化合約管理系統，全面系統化管理本公司的合約審閱作業，並於2022年完成系統開發、2023年全數案件上線使用，使合約案件保留完整軌跡紀錄，改善紙本資料及電子郵件保存及查閱不易之問題。此外，系統亦提供各項輔助功能，例如文件比對系統及設定合約到期通知等，均可提高作業效率及預留業務反應時間，避免合約空窗期，後續將持續依照公司政策及需求，調整或升級系統功能，優化合約管理程序。

 

稽核室職掌

依第369次(第20屆第12次)董事會通過陽明海運股份有限公司組織規程，稽核室職掌如下：
一、各部門對政策、方針及作業程序遵行程度之稽核。
二、內部控制制度各大循環作業之內部稽核事項。
三、ISO /ISM CODE內部品質作業稽核事項。
四、協調辦理ISO /ISM CODE外部稽核事項。
五、有關各項營繕工程暨購置、變賣財物之審議及監辦事項。
六、代理行船東委辦業務事項之稽核。
七、集團子公司內控制度稽核之執行。
八、其他交辦及特案稽核事項

稽核室組織系統及人員配置表
本公司目前除稽核主管任免、考評、薪資報酬須經董事會通過，其餘內部稽核人員則簽報至董事長核定。