法令遵循

 

各國競爭法之因應

陽明海運營運範疇擴及全球，為遵循各國制定的相關法規，本公司設有法令遵循室掌管業務重要地區的競爭法資料，並積極參與外部組織以知悉最新資訊與規範，持續監控環境和競爭情形，並及時調整營運行為以確保符合法律規範。為因應各國競爭法之更新與確保內部資訊與新的競爭法規一致，法令遵循室除定期透過電子郵件發送競爭法宣導予包含全球代理行在內的所有集團同仁以提升其法遵意識、降低違法之機率外，亦會於重要會議中布達法遵事項，並加強外派的長官與同仁就派駐地競爭法之認知，避免違法事件之發生。

船舶 PSC 檢查及停航事件

2024 年船級社檢驗自管船共開列 157 項建議改善項目，皆已於時效內完成矯正措施；港口國檢查共 145 船次，98 船次無缺失通過，47 船次被開列共 139 項缺失，後繕製事故異常及不符合報告 (NC)、矯正預防行動報告 (CAR/CAP) 以及矯正證據持續追蹤改善完成，轉呈船旗國主管機關結案。

2024 年配合港口國檢查遭留置共 2 船次，其中 1 船次於開航前已完成矯正措施未延遲時間，有關發明輪於印尼雅加達港遭留置停航情形，相關事項說明如下列所示：

船名	港口	扣留延遲時間	摘要	缺失原因	矯正措施	預防機制
發明輪	印尼雅加達港	16h00m	PSC檢查開列留置缺失	船員合約有 6 人未經船東或船東代表簽名	通知公司立即更正海員僱傭合約上的 簽字並提供給船舶	船員換班時，仔細檢查海員僱傭合約是否有船東或船東及海員代表簽字

 

個人資料保護法

個人資料保護為落實公司治理之重要程序，同時也是實踐永續發展的重要承諾。本公司訂定「個人資料保護作業程序書」作為員工於蒐集、處理及利用個人資料之準則，建立完善的個人資料保護管理制度，持續關注個人資料保護等相關法規的發展情況，並適時調整本公司的遵法政策和相關準則，確保有關作業符合最新的法規要求。本公司致力於保護個人隱私，訂有隱私權政策，並對違反該政策者採取零容忍立場；政策內容請參閱本公司 ESG 專網。  

本公司定期要求員工進行個人資料保護法規課程並列入教育訓練時數，提升個人資料保護意識，加強管理措施。因應數位發展趨勢，本公司依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第 8 條、第 9 條及第 13 條規範，制定個人資料保護和電腦化資訊系統相關控制程序，並自 2024 年起將隱私權保護、資通安全檢查納入每年的內部稽核計畫的稽核項目。

為符合歐盟施行的資料保護一般規則（General Data Protection Regulation, GDPR），本公司調整集團網站的隱私和安全聲明（Privacy and Security Statement），亦於歐洲區域中心設置資料保護官（Data Protection Officer, DPO）負責處理當地的個人資料保護相關事務。 因應中國自 2021 年 11 月起實施的《個人信息保護法》對於個人資料的蒐集和使用規範，本公司之環明 ( 上海 ) 國際船務代理有限公司進行了公司內部流程檢視，並調整和增訂相關文件，以符合法規要求。

 

2024年未發生經證實之員工個資外洩事件或接獲利害關係人就個資蒐用之投訴，亦無客戶隱私資料外洩事件。

訴訟與違法事件

法務室自 2022 年開始按季於董事會提報重大專案、合約或法律案件清單及簡要說明，以達到資訊透明及利於董事會及時掌握重大案件之發展，2024 年本公司全球營運活動中有 1 件反競爭 ( 尚未結案 ) 案件與 1 件反壟斷案件，反壟斷案件裁處金額為韓圜 24.20 億元 ( 約美金 200 萬元 )，針對 2 件案件詳細說明請參閱以下說明，未發生任何因貪腐而捲入訴訟之案件；環境面及社會面無發生重大違反法規裁罰案件，亦未發生洗錢、內線交易與利益衝突事件。

註：違反法規裁罰事件以罰款達新台幣 100 萬作為重大性依據。

 

反競爭案件

本公司於 2024 年有一宗尚未結案之反競爭行為訴訟，緣由為美國卡車運輸協會 (ATA) 之聯運汽車運輸商會 (IMCC)，向聯邦海事委員會 (FMC) 投訴海運設備管理協會 (OCEMA) 及其會員航商與本公司限制美國卡車公司選擇車架供應商之權利。
FMC 法官於 2023 年裁決被告方特定行為違反航運法並就該等行為作出禁制令，未對被告方處以罰款或命負賠償責任；本公司已於期限內提出上訴以維護本公司權益。
針對 FMC 先前發回法官續審之本案其餘主張，FMC 法官於 2024 年 12 月對該等主張裁決駁回，該裁決顯示 FMC 法官轉為大幅度支持航商。

 

反壟斷案件

2022 年韓國公平交易委員會 (KFTC) 認定全球共 23 家航商 ( 包含本公司 ) 於韓國 - 東南亞航線進行違法聯合行為，違反韓國「限制獨占及促進公平交易法」(Monopoly Regulation and Fair Trade Act)，故決定處以罰款及相關整改令。針對 KFTC 書面裁決，本公司採取「先就 KFTC 之裁定聲明異議、再視情況提起行政訴訟」之救濟方式。2022 年 7 月 KFTC 駁回我方聲明異議後，本公司於 2022 年 8 月 12 日依法向首爾高等行政法院提起行政訴訟，以保障本公司權益，目前尚在法院審理程序中。

教育訓練

本公司向來對於法規遵循之落實不遺餘力，定期安排員工參加法令遵循相關課程，供內部同仁學習進修，以落實法遵意識於員工日常作業中。

課程名稱	課程內容	參與人數	通過率
個人資料保護法規課程	本公司向全公司國內岸勤員工及駐外人員進行線上課程，宣導臺灣及歐盟個人資料保護相關規定，並簡介歐盟－美國資料隱私框架與中國之個人信息保護法。	1,455	96%
法遵教育訓練－董事如何因應財報不實責任？ －談董事責任兼論公司治理	邀請理律法律事務所陳信瑩合夥人向本公司經理級以上人員講授董事之義務、責任兼論公司治理，以使訓練對象瞭解擔任董事之相關權義。	136	-
美國出口管制規定宣導	美國在台協會之首任駐台出口管制官至本公司宣導美國出口管制條例 (Export Administration Regulations, EAR) 等規定，強化公司對於相關規定之遵法意識、避免觸法風險。	39	-
合約管理重要項目暨合約管理系統相關功能	為配合本公司企業永續經營 (ESG) 目標，法務室透過「合約管理重要項目暨合約管理系統相關功能」線上宣導課程，分享所有工作領域同仁皆可輕鬆理解的實例內容，提升同仁針對合約管理的法治觀念，並降低違法情事發生機會。	1,249	100%
招標作業常見流程瑕疵、弊端及相關衍生法律責任	為深化長官與同仁們對招標作業的法治與合規意識，避免採購瑕疵、弊端之情事發生，進而達到本公司企業永續經營 (ESG) 目標，法務室透過以下「招標作業常見流程瑕疵、弊端及相關衍生法律責任」線上課程，分享有關規範及案例。	1,264	100%
員工容易構成之刑事犯罪	為配合本公司企業永續經營 (ESG) 目標，法務室透過「員工容易構成之刑事犯罪」線上宣導課程，分享所有工作領域同仁皆可輕鬆理解的實例內容，提升同仁於日常執行業務時的法治觀念，並降低違法情事發生機會。	1,262	100%
2024 招標文件之撰擬建議	介紹招標及招標文件之法律意義及招標文件建議架構與規範事項。	73	-
內線交易教育訓練	2024 內部重大資訊暨防範內線交易。	1,457	100%

內稽制度之落實

專案及子公司監理稽核體系

稽核室負責本公司及子公司、代理行監督管理作業的內部稽核，是內部控制及法遵治理的第三道防線，對企業內部控制和營運情況進行全面評估和檢查，通過稽核了解各項作業是否符合法規、內部控制制度、管理系統、集團道德行為準則及誠信經營守則等要求，及早發現並解決缺失，從而提高法令合規與風險管理能力。

陽明海運稽核室自 2022 年導入專案稽核制度，於例行之管理部門內部控制稽核外，2022~2023年間分別完成船舶、財務及資訊等專案稽核，透過跨部門的縱向與橫向專案溝通協作，協助企業優化流程、減少重複工作和資源浪費，促進相關單位挖掘潛在的問題和瓶頸，提出管理創新解決方案，有效協助經理人提升決策品質，提高企業的風險管理及防控能力，降低潛在的風險及損失。此外，本公司積極推動子公司訂定其內部控制制度，2022~2024 年已指導環明 ( 上海 )、好好物流、光明海運、鴻明裝卸及陽明 ( 新加坡 ) 等重要的子公司設置內部稽核單位，定期向稽核室彙報其稽核業務及追蹤改善情形。透過前述內部稽核、專案稽核及落實子公司稽核體系等運作，協助董事會及經理人檢查及覆核集團內部控制制度缺失、衡量營運之效果及效率、適時提供改進建議，確保內部控制制度持續有效實施，提升利害關係人的信任與認可，增加本公司資訊揭露的可靠性、及時性及透明度，幫助企業實現長期且永續的經營發展。

合規審查

本公司由法務室、保險理賠部、法令遵循室等部室協助審視合約、招標須知和其他法律文件，確認文件內容的合法性、合規性和合理性，以降低違法、違約而帶來的風險與損失。除此之外，適時提醒相關單位應注意競爭法、個人資料保護、反洗錢、經濟制裁、禁運等相關法律法規，並協助釐清和辨識法律風險，以避免違反相關法規。

合約管理

配合數位化轉型之資訊安全標準，本公司採用電子化合約管理系統，全面系統化管理本公司的合約審閱作業，使合約案件保留完整軌跡紀錄，改善紙本資料及電子郵件保存及查閱不易之問題。此外，系統亦提供各項輔助功能，例如文件比對系統及設定合約到期通知等，均可提高作業效率及預留業務反應時間，避免合約空窗期，後續將持續依照公司政策及需求，調整或升級系統功能，優化合約管理程序。

 

永續資訊納入內部控制

陽明海運依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」，於 2024 年 9 月將永續資訊管理納入公司內控制度，每年永續報告書，由各權責單位完成內容擬定與更新，並經由公共事務部統籌及提報董事會討論決議核定後發布。

 

稽核室職掌

依第369次(第20屆第12次)董事會通過陽明海運股份有限公司組織規程，稽核室職掌如下：
一、各部門對政策、方針及作業程序遵行程度之稽核。
二、內部控制制度各大循環作業之內部稽核事項。
三、ISO /ISM CODE內部品質作業稽核事項。
四、協調辦理ISO /ISM CODE外部稽核事項。
五、有關各項營繕工程暨購置、變賣財物之審議及監辦事項。
六、代理行船東委辦業務事項之稽核。
七、集團子公司內控制度稽核之執行。
八、其他交辦及特案稽核事項

稽核室組織系統及人員配置表
本公司目前除稽核主管任免、考評、薪資報酬須經董事會通過，其餘內部稽核人員則簽報至董事長核定。